自開業(yè)以來，興銀理財(cái)始終堅(jiān)持穩(wěn)健的前行步伐，充分發(fā)揮審計(jì)職能作用，創(chuàng)新方法體系，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控的第三道防線——稽核審計(jì)工作，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。
“興銀理財(cái)稽核審計(jì)工作肩負(fù)著多重關(guān)鍵職能?！迸d銀理財(cái)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，一方面，興銀理財(cái)將審計(jì)工作作為公司內(nèi)部控制的“評估師”，通過對各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度的細(xì)致審查，精準(zhǔn)識別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保公司運(yùn)營符合監(jiān)管要求與內(nèi)部規(guī)范；另一方面，審計(jì)工作作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的“前哨”，憑借敏銳的洞察力，提前察覺可能影響公司聲譽(yù)、發(fā)展的隱患，為管理層決策提供有力依據(jù)。
同時(shí)，興銀理財(cái)審計(jì)團(tuán)隊(duì)通過深入剖析公司業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出針對性的改進(jìn)建議，幫助公司提前布局，有效應(yīng)對各類風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。審計(jì)團(tuán)隊(duì)還對公司的經(jīng)營成果、部門績效以及員工履職情況進(jìn)行客觀公正的評價(jià)，為公司管理層決策提供數(shù)據(jù)支持和參考依據(jù)。
據(jù)悉，在工作開展過程中，興銀理財(cái)審計(jì)團(tuán)隊(duì)也探索出一套行之有效的方法體系，核心策略是以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)，以公司戰(zhàn)略目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，如投資決策流程、產(chǎn)品研發(fā)與銷售環(huán)節(jié)、經(jīng)費(fèi)使用與支付等環(huán)節(jié)。
此外，審計(jì)團(tuán)隊(duì)秉承“審計(jì)數(shù)據(jù)分析要發(fā)揮雷達(dá)預(yù)警作用”的指導(dǎo)要求，從海量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中通過模型建設(shè)和運(yùn)用挖掘異常信息，例如，通過模型快速分析估值結(jié)果的準(zhǔn)確性、并評估管理機(jī)制的有效性。
興銀理財(cái)高度重視人才培養(yǎng)，通過內(nèi)部培訓(xùn)、外部交流等多種方式，提升審計(jì)隊(duì)伍的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。目前，興銀理財(cái)已形成一支專業(yè)結(jié)構(gòu)合理、業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬的審計(jì)團(tuán)隊(duì)，為公司審計(jì)工作的高質(zhì)量開展提供了堅(jiān)實(shí)的人才保障。
現(xiàn)場審計(jì)時(shí)，審計(jì)人員深入業(yè)務(wù)一線，實(shí)地查閱文檔、核實(shí)賬務(wù)，對關(guān)鍵崗位、敏感業(yè)務(wù)進(jìn)行深度“體檢”；非現(xiàn)場審計(jì)時(shí)，審計(jì)人員借助數(shù)字化工具，實(shí)時(shí)監(jiān)控業(yè)務(wù)動態(tài)，持續(xù)跟蹤整改落實(shí)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)監(jiān)督無死角、全覆蓋。
“在金融科技快速發(fā)展的背景下，興銀理財(cái)還將積極探索與新技術(shù)適配的審計(jì)模式，賦能業(yè)務(wù)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)管理?！迸d銀理財(cái)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。
來源：中國金融新聞網(wǎng)
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