日前，中國(guó)人民銀行公布首批債市違規(guī)處罰。其中，湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被警告，罰款1310萬元。
時(shí)任公司董事長(zhǎng)向某建，時(shí)任公司行長(zhǎng)劉某，時(shí)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部員工熊某、時(shí)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理張某宇四人對(duì)“違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定”負(fù)有責(zé)任，均被警告，分別罰款24萬元、24萬元、32萬元、16萬元。時(shí)任公司內(nèi)控合規(guī)部經(jīng)理諶某林、時(shí)任公司運(yùn)營(yíng)科技管理部經(jīng)理劉某對(duì)“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”負(fù)有責(zé)任，均被處罰款3.5萬元。
除湖南溆浦農(nóng)商銀行外，另有上海東亞期貨有限公司因違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元。天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司因違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被警告，沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元。三家機(jī)構(gòu)合計(jì)被罰沒金額近7000萬。
有業(yè)內(nèi)人士表示，近兩年，債券總體處于牛市行情，金融機(jī)構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機(jī)構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機(jī)，開展違規(guī)交易。近期，人民銀行在監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)交易行為異常，通過對(duì)相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機(jī)構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，涉案機(jī)構(gòu)均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定的若干行為。
據(jù)悉，央行將繼續(xù)秉持市場(chǎng)化、法治化原則，加強(qiáng)債券市場(chǎng)建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
（來源： 金融界）
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