證監(jiān)會24日宣布，對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風險、合規(guī)風控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。
證監(jiān)會擬對海通證券采取責令暫停為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施；對海通資管采取責令暫停為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監(jiān)管措施。
經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風險，對市場造成嚴重負面影響。在2019年12月證監(jiān)會指導滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。
同時，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務行為納入全面合規(guī)風控體系，業(yè)務隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風控機制存在缺失。根據(jù)違規(guī)事實和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬對海通證券、海通資管采取前述監(jiān)管措施，并對相關(guān)責任人員嚴肅追責。
